Swiss regulator seizes $15 mln from private bank Mirabaud over laundering case
ZURICH, Sept 17 (Reuters) -Swiss financial market regulator FINMA on Tuesday said it had confiscated 12.7 million Swiss francs ($15 million) from private bank Mirabaud & Cie over violations of financial market law and breaches of its money-laundering obligations.
FINMA said Geneva-based Mirabaud had not made sufficient checks on customer relationships and transactions linked to a now deceased businessman who was accused of tax evasion. It did not identify the man, or say who had made the allegations.
In a statement, FINMA said it had opened three proceedings against individuals, without giving details. The authority did not reply to requests for further details on the case.
The watchdog said that from 2010, Mirabaud had business relationships with companies and financial structures that may have been directly or indirectly linked to the businessman.
Mirabaud managed up to $1.7 billion in assets "within the scope" of these relationships, which at times accounted for almost a tenth of its assets under management, FINMA said.
FINMA said Mirabaud must review and where necessary re-document relevant transactions with increased risks from 2018 to 2022 and create incentives in its remuneration policy.
"Finally, FINMA is confiscating CHF 12.7 million (Swiss francs) of unlawfully generated profits," the regulator said.
The regulator said it concluded the case in 2023, and that Mirabaud had attempted to keep the matter private, which a spokesperson for the bank confirmed. A top Swiss court had now ruled that it could be made public, FINMA said.
Mirabaud said it had been fully cooperative in helping FINMA to resolve the case, which it said "settles the past".
"Over the last years, the bank has implemented operational, organisational and personal measures elevating its compliance and risk management processes and is committed to maintaining the highest standards in this respect," Mirabaud said.
($1 = 0.8444 Swiss francs)
Reporting by Oliver Hirt
Writing by Dave Graham and Barbara Lewis
En son haberler
Bildirim: XM Group şirketlerinin her biri yalnızca gerçekleştirme hizmeti ve online yatırım platformumuza erişim sağlar. Herhangi bir kişinin web sitesinde bulunan veya web sitesi üzerinden sağlanan içeriği görüntülemesine ve/veya kullanmasına izin vermek, bu hizmeti değiştirmek veya genişletmek amaçlı değildir ve bu hizmeti ne değiştirir ne de genişletir. Bu tür erişim ve kullanım her zaman şunlara tabidir: (i) Şartlar ve Koşullar; (ii) Risk Uyarıları ve (iii) Tam Bildirim. Bu nedenle bu tür içerikler yalnızca genel bilgi amacıyla sağlanır. Özellikle, online yatırım platformumuzun içeriklerinin finans piyasalarında herhangi bir işleme girmek için bir teşvik veya bir teklif olmadığını lütfen dikkate alın. Herhangi bir finans piyasasında yatırım yapmak sermayeniz için önemli düzeyde risk taşır.
Online yatırım platformumuzda yayınlanan tüm materyaller yalnızca eğitim/bilgilendirme amaçlıdır ve finansal tavsiye, yatırım vergisi veya yatırım tavsiyesi ve önerileri ya da yatırım fiyatlarımızın kaydı veya herhangi bir finansal enstrümanda işlem yapılması için bir teklif veya teşvik ya da talep edilmemiş finansal promosyonları içermez ve içerdiği şeklinde bir değerlendirme yapılmamalıdır.
Görüşler, haberler, araştırma, analizler, fiyatlar, diğer bilgiler veya bu web sitesinde bulunan üçüncü taraf sitelere verilen bağlantılar gibi her türlü üçüncü taraf içeriğin yanı sıra XM tarafından hazırlanan içerik de “olduğu gibi” esasına göre, genel piyasa yorumu olarak sağlanır ve bir yatırım tavsiyesi oluşturmaz. Herhangi bir içeriğin yatırım araştırması olarak yorumlanmasıyla ilgili olarak, içeriğin bağımsız yatırım araştırmasını desteklemek üzere tasarlanmış yasal gerekliliklere uygun hazırlanmadığını ve bu amacın güdülmediğini, aynı şekilde ilgili yasalar ve mevzuatlar kapsamında pazarlama iletişimi olarak değerlendirileceğini dikkate almalı ve kabul etmelisiniz. Buradan erişebileceğiniz Bağımsız Olmayan Yatırım Araştırması Bildirimimizi ve yukarıdaki bilgilerle ilgili Risk Uyarımızı okuduğunuzdan ve anladığınızdan emin olun.
